市场监管总局网络交易监督管理司相关负责人就关于推动网络交易平台企业落实合规管理主体责任的指导意见答记者问

日前，市场监管总局发布《关于推动网络交易平台企业落实合规管理主体责任的指导意见》（以下简称《指导意见》）。市场监管总局网络交易监督管理司相关负责人就涉及《指导意见》的相关问题回答记者提问。

1.《指导意见》出台的背景是什么？

答：党中央、国务院高度重视平台经济发展。党的二十届三中全会提出，促进平台经济创新发展，健全平台经济常态化监管制度。市场监管总局认真贯彻党中央、国务院决策部署，坚持监管规范和促进发展并重，以监管促发展，积极推进网络交易平台企业合规体系建设，促进行业规范健康持续发展。

近年来，经过各方共同努力，网络交易平台企业发展迅速，在经济社会发展全局中的地位和作用日益突显。同时，一些企业存在合规管理组织不健全、合规管理人员以及相关职责任务不清晰、合规运行机制不完善、对合规管理认识不到位等问题，亟须制定相关文件，引导企业落实合规管理主体责任，将责任和压力传导到企业终端，促进企业依法合规经营。

2.《指导意见》主要有哪些内容？

答：《指导意见》为网络交易平台企业建立健全合规管理制度、落实合规管理责任提出具体要求，共五部分十六条。

第一部分为总体要求。第二部分为健全合规管理组织，包括合规管理组织、人员配置、合规管理能力、合规风险处置四条具体内容。第三部分为明确合规管理职责，包括合规总监职责、合规管理员职责两条具体内容。第四部分为完善合规管理运行机制，包括引导建立排查整改调度机制、风险排查、问题整改、工作调度、动态管理、履职保障六条具体内容。第五部分为加强组织实施，包括培训指导、监督管理、激励机制、组织保障四条具体内容。

3.《指导意见》对健全常态化监管制度、推动平台经济创新发展起到什么作用？

答：《指导意见》作为市场监管部门指导平台企业健全合规管理体系的重要举措，对推动平台经济健康规范发展将起到积极作用。

一是助力构建透明可预期的常态化监管制度。《指导意见》将企业合规管理主体责任具体化，具备较强的可操作性，有利于企业进一步明确合规主体责任，降低合规成本，提高合规管理工作效能。

二是推动行业合规水平提升。《指导意见》从健全合规管理组织、明确合规管理职责、完善合规管理运行机制、加强组织实施等角度，为平台企业健全合规管理体系提供了重要参照，有利于企业规范经营行为，从源头防控风险。

三是促进网络交易市场健康有序。《指导意见》构建了较为完善的合规管理制度体系，将管理责任具体到事，落实到人，有效引导平台企业充分发挥主观能动性，加强自我约束和自我管理，自觉维护健康有序的网络交易市场秩序。

4.《指导意见》对平台企业加强合规管理、提升合规水平有哪些作用？

答：《指导意见》在支持平台企业开展合规管理工作，提升合规管理水平方面将起到以下促进作用。

一是帮助企业降低合规管理成本。《指导意见》旨在推动企业健全合规管理体系，通过引导建立定期排查、整改、调度制度，明确合规岗位职责等方式，帮助企业从源头防控经营风险。

二是充分保障企业自主经营权。《指导意见》在提出原则性要求的同时，推动企业制定符合自身发展需要的合规管理制度，设置相应机构和人员，最大限度考虑到了我国平台经济发展的实际情况，促进大、中、小不同规模平台企业灵活高效开展合规管理。

三是探索建立合规激励机制。针对网络交易平台企业构建合规管理体系积极性不足的问题，从合规激励和监督管理正反两方面入手，强化制度和激励供给，提升企业合规主动性和积极性。